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吴忠市利通区商务和投资促进局权责一体汇聚表

发布日期：2024年07月26日来源：利通区商务和投资促进局作者：

吴忠市利通区商务和投资促进局权责一体汇聚表

序号

事项名称

子项名称（无子项时无需填写）

权力类型

地方权力编码

子项地方权力编码（无子项时无需填写）

行使主体
（所属部门）

承办机构
（实施主体）

实施依据

责任事项内容

责任事项依据

追责对象范围

追责情形

行使内容

备注

发卡企业不按规定办理单用途卡备案的处罚

行政处罚

0218005000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2016 修正）
第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30 日内按照下列规定办理备案:
（一）集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;
（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;
（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。
第三十六条发卡企业违反本办法第七条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1 万元以上3 万元以下罚款。

1.立案责任：发现涉嫌违反法律、法规行为的线索，予以审查，决定是否立案。
2.调查责任：对立案的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人辩解陈述。执法人员应保守有关秘密。
3.审查责任：审理案件调查报告，对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。
4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作《行政处罚告知书》送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作并送达《行政处罚听证告知书》。
5.决定责任：依法予以处罚的，制作《行政处罚决定书》，载明违法事实和证据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。
7.执行责任：监督当事人履行已经生效的行政处罚决定，当事人拒不履行的，申请人民法院强制执行。
8.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

1.（行政机关公务员处分条例》第六条“行政机关公务员处分的种类为:(一)警告;(二)记过;（三）记大过;（四）降级;（五）撤职;（六）开除。”
2.《中国共产党纪律处分条例》第八条“对党员的纪律处分种类：(一) 警告；（二）严重警告；（三）撤销党内职务；（四）留党察看，（五）开除党籍。”
3.《宁夏回族自治区行政执法监督条例》第二十六条“ 行政执法主体或者行政执法人员有下列情形之一的，由行政执法监督机构视情节轻重，报请本级人民政府或者本部门批准，责令限期改正，给予警告或者暂扣有关责任人员的行政执法证；情节严重的，依法给予处分，并由自治区司法行政部门注销有关责任人员的行政执法证；构成犯罪的，依法追究刑事责任...”
4.《宁夏回族自治区行政责任追究办法》第五条第一款“追究行政责任的方式为：（一）诫勉谈话，（二）责令作出书面检查；（三）责令公开道歉（四）通报批评（五）调离工作岗位；（六）暂停职务；（七）建议免职（八）责令辞职。”
5.《宁夏回族自治区行政责任追究办法》第三十三条第一款"行政机关及其工作人员被追究行政责任的，一年内取消其各种评优评先的资格。”
6.参照追责情形依据。

不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任：
1.没有法律和事实依据实施行政处罚的；
2.行政处罚显失公正的；
3.执法人员玩忽职守，对应当予以制止或处罚的违法行为不予制止、处罚的；
4.不具备行政执法资格实施行政处罚的；
5.应当依法移送追究刑事责任，而未依法移送有权机关的；
6.未按裁量权规定，滥用裁量权的；
7.违反法定的行政处罚程序的；
8.符合听证条件、行政管理相对人要求听证，应予组织听证而不组织听证；
9.在行政处罚过程中发生腐败行为的；
10.侵害公民、法人或者其他组织合法权益造成损失并依法承担行政赔偿责任的；
11.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

发卡企业或售卡企业未公示或未向购卡人提供单用途卡章程等行为的处罚

行政处罚

0218006000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2016 年修正）
第三十七条第一款发卡企业或售卡企业违反本办法第十四条至第二十二条规定的，由违法行为发生地县级以上地方人民政府商务主管部门责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1 万元以上3 万元以下罚款。第十四条第一款发卡企业或售卡企业应公示或向购卡人提供单用途卡章程，并应购卡人要求签订购卡协议。发卡企业或售卡企业应履行提示告知义务，确保购卡人知晓并认可单用途卡章程或协议内容。第十五条第一款个人或单位购买（含充值，下同）记名卡的，或一次性购买 1 万元（含）以上不记名卡的，发卡企业或售卡企业应要求购卡人及其代理人出示有效身份证件并留存购卡人及其代理人姓名或单位名称、有效身份证件号码和联系方式。第十六条发卡企业和售卡企业应保存购卡人的登记信息5 年以上。发卡企业和售卡企业应对购卡人及其代理人的身份信息和交易信息保密，除法律另有规定外，不得向第三方提供。第十七条单位一次性购买单用途卡金额达5000 元（含）以上或个人一次性购卡金额达5 万元（含）以上的，以及单位或个人采用非现场方式购卡的，应通过银行转账，不得使用现金，发卡企业或售卡企业应对转出、转入账户名称、账号、金额等进行逐笔登记。发卡企业和售卡企业应严格按照国家有关规定开具发票。第十八条单张记名卡限额不得超过5000 元，单张不记名卡限额不得超过1000 元。单张单用途卡充值后资金余额不得超过前款规定的限额。第十九条记名卡不得设有效期；不记名卡有效期不得少于3 年。发卡企业或售卡企业对超过有效期尚有资金余额的不记名卡应提供激活、换卡等配套服务。第二十条使用单用途卡购买商品后需要退货的，发卡企业或受理企业应将资金退至原卡。原单用途卡不存在或退货后卡内资金余额超过单用途卡限额的，应退回至持卡人在同一发卡企业的同类单用途卡内。退货金额不足100 元（含）的，可支付现金。第二十一条发卡企业或售卡企业应依单用途卡章程或协议约定，提供退卡服务。办理退卡时，发卡企业或售卡企业应要求退卡人出示有效身份证件，并留存退卡人姓名、有效身份证件号码、退卡卡号、金额等信息。发卡企业或售卡企业应将资金退至与退卡人同名的银行账户内，并留存银行账户信息卡内资金余额不足100 元（含）的，可支付现金。第二十二条发卡企业终止兑付未到期单用途卡的，发卡企业和售卡企业应向持卡人提供免费退卡服务，并在终止兑付日前至少30 日在备案机关指定的媒体上进行公示。

发卡企业或售卡企业违规使用预售资金的处罚

行政处罚

0218007000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2012 年商务部令第9 号）
第三十七条第二款发卡企业违反本办法第二十四条至第二十七条、第三十一条规定的由备案机关责令限期改正；逾期仍不改正的，处以1 万元以上3 万元以下罚款。
第三款集团发卡企业、品牌发卡企业疏于管理，其隶属的售卡企业12 个月内3 次违反
本办法规定受到行政处罚的，备案机关可以对集团发卡企业、品牌发卡企业处以3 万元以下罚款。
第二十四条发卡企业应对预收资金进行严格管理。预收资金只能用于发卡企业主营业务，不得用于不动产、股权、证券等投资及借贷。
第二十五条主营业务为零售业、住宿和餐饮业的发卡企业，预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入的40%；主营业务为居民服务业的发卡企业的预收资金余额不得超过其上一会计年度主营业务收入；工商注册登记不足一年的发卡企业的预收资金余额不得超过其注册资本的2 倍。
集团发卡企业预收资金余额不得超过其上一会计年度本集团营业收入的30%。
本办法所称预收资金是指发卡企业通过发行单用途卡所预收的资金总额，预收资金余额是指预收资金扣减已兑付商品或服务价款后的余额。
第二十六条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业实行资金存管制度。规模发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的20%；集团发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的30%；品牌发卡企业存管资金比例不低于上一季度预收资金余额的40%。
第二十七条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应确定一个商业银行账户作为资金存管账户，并与存管银行签订资金存管协议。
资金存管协议应规定存管银行对发卡企业资金存管比例进行监督，对超额调用存管资金的指令予以拒绝，并按照备案机关要求提供发卡企业资金存缴情况。
第三十一条规模发卡企业应于每季度结束后15 个工作日内，集团发卡企业和品牌发卡企业应于每季度结束后20 个工作日内登录商务部“单用途商业预付卡业务信息系统”，填报
上一季度单用途卡业务情况。其他发卡企业应于每年1 月31 日前填报《发卡企业单用途卡业务报告表》（格式见附件3）。
发卡企业填报的信息应当准确、真实、完整，不得故意隐瞒或虚报。

规模发卡企业或集团违反单用途商业预付卡管理规定的处罚

行政处罚

0218008000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法》（2012 年商务部令第9 号）
第三十八条发卡企业违反本办法第二十九条规定，造成重大损失的，由备案机关处以1
万元以上3 万元以下罚款。
第二十九条规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业应在境内建立与发行单用途卡规模相适应的业务处理系统，并保障业务处理系统信息安全和运行质量。
发生重大或不可恢复的技术故障时，规模发卡企业、集团发卡企业、品牌发卡企业应立即向备案机关报告。

违反《美容美发业管理暂行办法》经营的处罚

行政处罚

0218009000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《美容美发业管理暂行办法》（2004 年商务部令第19 号）
第十八条各级商务主管部门对于违反本办法的美容美发经营者可以予以警告，令其限期改正。必要时，可以向社会公告。对依据有关法律、法规应予以处罚的，各级商务主管部门可以提请有关部门依法处罚。

对违反洗染业管理规定的处罚

行政处罚

0218030000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《洗染业管理办法》（2007 年商务部、工商总局、环境保护总局令第5 号）第三条商务部对全国洗染行业进行指导、协调、监督和管理，地方各级商务主管部门负
责本行政区域内洗染行业指导、协调、监督和管理工作。
工商行政管理部门负责洗染企业的登记注册，依法监管服务产品质量和经营行为，依法查处侵害消费者合法权益的违法行为。
环保部门负责对洗染企业开设和经营过程中影响环境的行为进行监督管理，依法查处其环境违法行为。
第二十二条经营者违反本办法规定，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，由商务、工商、环保部门依据本办法第三条规定的职能责令改正，有违法所得的，可处违法所得3 倍以下罚款，但最高不超过3 万元；没有违法所得的，可处1 万元以下罚款；并可予以公告。

对市场经营者违规行为的处罚

行政处罚

0218031000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《商品现货市场交易特别规定（试行）》（2013 年商务部、中国人民银行、中国证监会令第3 号）
第二十三条市场经营者违反第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十七条、第十八条、第十九条、第二十一条规定，由县级以上商务主管部门会同有关部门责令改正。逾期不改的，处一万元以上三万元以下罚款。
第十一条市场经营者应当履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施及相关服务；
（二）按照本规定确定的交易方式和交易对象，建立健全交易、交收、结算、仓储、信息发布、风险控制、市场管理等业务规则与各项规章制度；（三）法律法规规定的其他职责。
第十二条市场经营者应当公开业务规则和规章制度。制定、修改和变更业务规则和规
商务主管部门章制度，应当在合理时间内提前公示。对本行政区域内的市场经营者的违规行为进行处罚会同有关部门
第十三条商品现货市场应当制定应急预案。出现异常情况时，应当及时采取有效措施，防止出现市场风险。
第十四条市场经营者应当采取合同约束、系统控制、强化内部管理等措施，加强资金管理力度。市场经营者不得以任何形式侵占或挪用交易者的资金。
第十七条市场经营者应当建立完善商品信息发布制度，公布交易商品的名称、数量、质量、规格、产地等相关信息，保证信息的真实、准确，不得发布虚假信息。
第十八条采用现代信息化技术开展交易活动的，市场经营者应当实时记录商品仓储、交
易、交收、结算、支付等相关信息，采取措施保证相关信息的完整和安全，并保存五年以上。县级第十九条市场经营者不得擅自篡改、销毁相关信息和资料。
第二十一条市场经营者应当根据相关部门的要求报送有关经营信息与资料。

零售商违反《零售商促销行为管理办法》的处罚

行政处罚

0218032000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《零售商促销行为管理办法》（2006 年商务部、国家发展改革委、公安部税务总局、工商总局令第18 号）
第二十三条零售商违反本办法规定，法律法规有规定的，从其规定；没有规定的，责令改正，有违法所得的，可处违法所得三倍以下罚款，但最高不超过三万元；没有违法所得的，可处一万元以下罚款；并可予以公告。

对单用途商业预付卡的监督检查

行政检查

0618001000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2016 年修正）
第五条商务部负责全国单用途卡行业管理工作。县级以上地方人民政府商务主管部门负责本行政区域内单用途卡监督管理工作。
第三十三条商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。发卡企业和售卡企业应配合商务主管部门的检查。
第三十四条商务部应建立健全“单用途商业预付卡业务信息系统”。地方人民政府商务主管部门应充分运用信息化手段加强对发卡企业的监督管理。

1、受理责任：商务主管部门依法受理单用途商业预付卡的备案（不予受理应当当面告知理由）。
2、审查责任：按照程序依法审查备案资料。
3、事后监管责任：按照《单用途商业预付卡管理办法（试行）》，第三十三条商务部和地方人民政府商务主管部门应对发卡企业和售卡企业的单用途卡业务活动、内部控制和风险状况等进行定期或不定期的现场及非现场检查。发卡企业和售卡企业应配合商务主管部门的检查；
4．其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，商务主管部门及相关工作人员应承担相应责任：
1.对符合受理条件的申请不予受理的；
2.未严格按照相关法律、法规履行审查义务的；
3.工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
4.不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；
5.索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

单用途商业预付卡备案

其它

1018006000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《单用途商业预付卡管理办法（试行）》（2016 年商务部令第2 号修改）第七条发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30 日内按照下列规定办理备案：（一
集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案；（二）规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案
（三）其他发卡企业向其工商登记注册地县（市、区）人民政府商务主管部门备案。

零售商开展促销活动明示促销内容的备案

其它

1018008000

吴忠市利通区商务和投资促进局

【部门规章】《零售商促销行为管理办法》（2006 年商务部、国家发展改革委、公安部国家税务总局、国家工商行政管理总局令第18 号）
第二十条单店营业面积在3000 平方米以上的零售商，以新店开业、节庆、店庆等名义开展促销活动，应当在促销活动结束后十五日内，将其明示的促销内容，向经营场所所在地的县级以上（含县级）商务主管部门备案。

1．受理责任：商务主管部门依法受理零售商开展促销活动明示促销内容的备案的材料（不予受理应当告知理由）。
2．审查责任：按照规定程序审查备案资料。
3．事后监管责任：对零售商开展促销活动明示促销内容的备案进行监督检查。
4．其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，商务主管部门及相关工作人员应承担相应责任：
1.不履行或者拖延履行法定职责的；
2.违反法定程序的；
3.工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的；
4.不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；
5.索取或者收受他人财物或者谋取其他利益；
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

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